TT 10/2017/TT-NHNN về quản lý ngoại hối hoạt động kinh doanh Casino

TƯ VẤN & DỊCH VỤ

 

THÔNG
TƯ 10/2017/TT-NHNN                      

Hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động kinh
doanh casino

 

            Căn
cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;

            Căn cứ
Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;

            Căn cứ
Pháp lệnh Ngoại hối số 28/2005/PL-UBTVQH11 ngày 13 tháng 12 năm 2005 và Pháp
lệnh số 06/2013/UBTVQH13 ngày 18 tháng 3 năm 2013 sửa đổi, bổ sung một số điều
của Pháp lệnh Ngoại hối;

            Căn cứ
Nghị định số 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh
doanh casino;   

Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17
tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ
cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

            Theo
đề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối;

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban
hành Thông tư hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối
với hoạt động kinh doanh casino.         

Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG 

Điều 1.Phạm vi điều
chỉnh

Thông tư này hướng dẫn vềquảnlý ngoại hối đối với hoạt
động kinh doanh casino trên lãnh thổ Việt Nam.

Điều 2. Đối tượng
áp dụng

1. Doanh nghiệp kinh doanh casino (sau đây gọi là doanh nghiệp).

2. Cá nhân được phép chơi các loại hình trò chơi có thưởng tại Điểm kinh
doanh casino (sau đây gọi là người chơi), bao gồm:

a) Người nước ngoài, người Việt Nam định cư ở nước ngoài có hộ chiếu nước
ngoài do cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp, giấy thông hành còn giá trị
và nhập cảnh hợp pháp vào Việt Nam (sau đây gọi là người chơi nước ngoài);

b) Người Việt Nam được phép chơi tại Điểm kinh doanh casino thực hiện thí
điểmtheo quy định tại khoản 3 Điều 12 Nghị định số 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính
phủ về kinh doanh casino (sau đây gọi là người chơi Việt Nam). 

3. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được kinh doanh,
cung ứng dịch vụ ngoại hối tại Việt Nam (sau đây gọi là ngân hàng được phép).

4. Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động kinh doanh casino.

 

Chương II. QUY ĐỊNH VỀ QUẢN LÝ
NGOẠI HỐI TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CASINO

 

Điều 3. Quy đổi mệnh giá đồng tiền quy ước

1. Doanh nghiệp thực
hiện đổi đồng Việt Nam hoặc các loại ngoại tệ sang đồng tiền quy ước và ngược
lại cho người chơi.

2. Tỷ giá quy đổi từ
đồng Việt Nam hoặc các loại ngoại tệ sang đồng tiền quy ước và ngược lại căn cứ
theo tỷ giá mua của ngân hàng được phép
nơi doanh nghiệp mở tài khoản chuyên dùng ngoại tệvào ngày giao dịch.
Trường hợp ngày giao dịch là ngày nghỉ, ngày lễ, tỷ giá quy đổi căn cứ theo tỷ giá vào
ngày giao dịch liền trước đó.

            Điều 4. Phạm vi thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác của doanh nghiệp

            1. Trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Ngân
hàng Nhà nước) cấp Giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác
(sau đây gọi là Giấy phép) theo mẫu tại Phụ lục số02
đính kèm Thông tư này đối với doanh
nghiệp trong phạm vi dưới đây:

            a) Thu ngoại tệ tiền mặt từ việc đổi đồng tiền quy ước;

            b) Thu ngoại tệ tiền mặt
từ máy trò chơi điện tử có thưởng có chức năng thu ngoại tệ tiền mặt trực tiếp
của người chơi nước ngoài;          

            c) Thu ngoại tệ
chuyển khoản theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 5 Thông tư này;          

            d) Chi ngoại tệ tiền mặt để trả thưởng cho người chơi nước ngoài trúng
thưởng hoặc trả lại trong trường hợp người chơi nước ngoài không chơi hết đồng
tiền quy ước;

            đ) Chi ngoại tệ chuyển khoản theo
quy định tại điểm b khoản 1 Điều 5 Thông tư này;           

            e) Các hoạt động ngoại hối khác gồm: mở và sử dụng tài khoản chuyên dùng ngoại
tệ; ngoại tệ tiền mặt
tồn quỹ; xác nhận số tiền trúng thưởng, trả thưởng, đổi lại đồng
tiền quy ước của người chơi.

            2. Việc thu, chi và thực hiện các hoạt
động ngoại hối khác liên quan đến đồng tiền của nước có chung biên giới thực
hiện theo quy định tại Hiệp định thanh toán song phương giữa Ngân hàng Nhà nước
và ngân hàng trung ương các nước có chung biên giới. Đối với các doanh nghiệp
đã được Ngân hàng Nhà nước cho phép thu, chi đồng tiền của nước có chung biên
giới trước ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành thì thực hiện theo văn bản
chấp thuận đã được cấp.

            Điều 5. Tài khoản chuyên dùng ngoại tệ

1. Trừ
trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, doanh nghiệp được phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác
phải mở tài khoản chuyên dùng ngoại tệđể phục vụ hoạt động
kinh doanh casino. Doanh nghiệp chỉ được mở 01 (một) tài khoản chuyên dùng tương
ứng với từng loại ngoại tệ tại 01 (một) ngân hàng được phép và sử dụng tài
khoản chuyên dùng ngoại tệ theo quy định sau:

a) Thu:

(i) Nộp ngoại tệ tiền mặt vào tài khoản trong trường hợp ngoại tệ tiền mặt tồn
quỹ của doanh nghiệpvượt hạn mức ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ
theo quy định tại Điều 6 Thông tư này;

(ii) Thu chuyển khoản từ tài khoản ở nước ngoài của người
chơi nước ngoài chuyển vàođể đổi đồng tiền quy
ước;

(iii) Thu chuyển khoản từ tài khoản thanh toán bằng ngoại
tệ của người chơi nước ngoài mở tại ngân hàng được phép ở Việt Namđể đổi đồng tiền quy ước;

(iv) Thu chuyển khoản từ tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ của doanh nghiệp
theo quy định tại khoản 3 Điều này;  

b) Chi:

            (i) Chi chuyển khoản vào tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ của người chơi
nước ngoài mở tại ngân hàng được phép ở Việt Nam để trả thưởng cho người chơi
nước ngoài trúng thưởng, trả lại trong trường hợp người chơi nước ngoài không chơi hết đồng tiền
quy ước hoặc
không chơi hết số tiền khi người chơi sử dụng thẻ ngân hàng để mua đồng tiền quy ước. Số ngoại tệ chuyển lại không vượt quá số
ngoại tệ người chơi nước ngoài đã sử dụng để đổi đồng tiền quy ước và số ngoại
tệ trúng thưởng;

            (ii) Chi chuyển
khoản vào tài khoản ở nước ngoài của người chơi nước ngoài để trả thưởng hoặc trả lại trong trường hợp người chơi nước ngoài không chơi hết đồng tiền quy
ước hoặc sử dụng không hết số ngoại tệ đã chuyển từ nước ngoài vào tài khoản
chuyên dùng ngoại tệ của doanh nghiệp. Số ngoại tệ chuyển lại không vượt quá số
ngoại tệ người chơi nước ngoài đã sử dụng để đổi đồng tiền quy ước và số ngoại
tệ trúng thưởng;

            (iii) Chi rút tiền mặt để duy trì lượng ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ theo quy định
tại Điều 6 Thông tư này;

(iv) Chi bán ngoại tệ cho ngân hàng được phép;

(v) Chi chuyển sang tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ
của doanh nghiệp theo quy định tại khoản 3 Điều này.

2. Đối với các doanh nghiệp được Ngân hàng Nhà nước cho
phép thu, chi đồng tiền của nước có chung biên giới, ngoài tài khoản chuyên
dùng ngoại tệ, doanh nghiệp được mở 01 (một) tài khoản chuyên dùng bằng đồng tiền
của nước có chung biên giới để phục vụ hoạt động kinh doanh casino theo phạm vi thu, chi quy định tại khoản 1 Điều này.

3. Doanh nghiệp được điều chuyển ngoại tệ từ tài khoản
chuyên dùng ngoại tệ sang tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ mở tại ngân hàng
được phép và ngược lại để phục vụ hoạt động kinh doanh casino.

4. Trường hợp thay đổi ngân hàng được phép kinh doanh,
cung ứng dịch vụ ngoại hối nơi doanh nghiệp mở tài khoản chuyên dùng ngoại tệ
theo quy định tại điểm e khoản 2 Điều 33 Nghị định 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh doanh casino, trong thời hạn 05
ngày làm việc kể từ khi được điều chỉnh Giấy phép, doanh nghiệp báo cáo tình hình đóng, mở tài khoản chuyên dùng theo mẫu quy
định tại Phụ lục số 04 đính kèm Thông tư này.

Điều6. Ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ

1. Căn
cứ vào tình hình hoạt động kinh doanh casino, doanh nghiệp xác định mức ngoại
tệ tiền mặt tồn quỹ hàng ngày để đáp ứng nhu cầu chi
trả thưởng và nhu cầu chi trả lại ngoại tệ tiền mặt cho người chơi nước ngoài
trong trường hợp không chơi hết đồng tiền quy ước, đồng thời phải thỏa thuận bằng văn
bản với ngân hàng được phép nơi doanh nghiệp mở tài khoản chuyên dùng ngoại tệ
về mức ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ.

2. Mức
ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ được xác định tại khoản 1 Điều này phải được ghi tại
Giấy phép.

3. Vào ngày làm việc tiếp theo kể từ ngày có nguồn thu ngoại tệ tiền mặt từ
hoạt động kinh doanh casino vượt mức tồn quỹ, doanh nghiệp phải nộp số ngoại tệ
tiền mặt vượt mức tồn quỹ vào tài khoản chuyên dùng ngoại tệ mở tại ngân hàng
được phép.  

4. Đối
với doanh nghiệp đã được Ngân hàng Nhà nước cho phép thực
hiện thu, chi ngoại tệ tiền mặt đối với hoạt động kinh doanh casino không thực
hiện chuyển đổi Giấy phép theo quy định tại Điều 35 Nghị định số 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh
doanh casino,
doanh nghiệpphải
tuân thủ quy định về mức ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ theo quy định tại khoản 1, khoản
3 Điều này.

Điều 7. Thanh
toán bằng thẻ ngân hàng

          1. Doanh nghiệp được chấp nhận thẻ ngân hàng của người chơi để đổi đồng tiền quy ước khi
tham gia các trò chơi tại Điểm kinh doanh casino. Doanh nghiệp chỉ được nhận
thanh toán bằng đồng Việt Nam từ ngân hàng thanh toán thẻ.

2. Việc sử dụng thẻ ngân
hàng trong hoạt động kinh doanh
casino do khách hàng và doanh nghiệp tự thỏa thuận trên cơ sở phù hợp với quy
định pháp luật hiện hành về cung ứng dịch vụ thanh toán, phương tiện thanh toán
và pháp luật về quản lý
ngoại hối.

Điều 8. Nhận và sử dụng tiền
trả thưởng của người chơi

1. Người chơi nước ngoài được nhận tiền trả thưởng bằng
ngoại tệ hoặc bằng đồng Việt Nam.

a) Trường hợp người chơi nước ngoài nhận tiền trả
thưởng bằng ngoại tệ tiền mặt:

(i) Được bán ngoại tệ cho ngân hàng được phép hoặc Đại lý đổi ngoại tệ của tổ chức tín dụng được phép lấy đồng Việt Nam;

(ii) Được chuyển số ngoại tệ tiền mặt trả thưởng ra nước ngoài qua ngân
hàng được phép;

(iii) Được ngân hàng được phép xác nhận để mang số ngoại tệ tiền mặt trả
thưởng ra nước ngoài theo quy định tại Điều 9 Thông tư này;

(iv) Được nộp số ngoại tệ tiền mặt trả thưởng vào tài khoản thanh toán bằng
ngoại tệ của người chơi nước ngoài mở tại ngân hàng được phép;

b) Trường hợp người chơi nước ngoài nhận tiền trả thưởng bằng ngoại tệ
chuyển khoản:

(i) Số ngoại tệ trả thưởng được chuyển từ tài khoản chuyên dùng ngoại tệ
của doanh nghiệp sang tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ của người chơi nước
ngoài mở tại ngân hàng được phép;

(ii) Số ngoại tệ trả thưởng được chuyển từ tài khoản chuyên dùng ngoại tệ
của doanh nghiệp sang tài khoản của người chơi nước ngoài mở tại nước ngoài;

c) Trường hợp người chơi nước ngoài nhận tiền trả thưởng
bằng đồng Việt Nam:

(i) Được nộp đồng Việt Nam tiền mặt vào tài khoản thanh
toán bằng đồng Việt Nam của người chơi nước ngoài mở tại ngân hàng được phép
(trường hợp nhận tiền trả thưởng bằng tiền mặt);

(ii) Số đồng Việt Nam trả thưởng được chuyển từ tài khoản
thanh toán của doanh nghiệp sang tài khoản thanh toán bằng đồng Việt Nam của
người chơi nước ngoài mở tại ngân hàng được phép (trường hợp nhận tiền trả
thưởng bằng chuyển khoản);

d) Người chơi nước ngoài có thể ủy quyền cho doanh nghiệp
liên hệ với ngân hàng được phép để thực hiện các giao dịch nộp ngoại tệ, chuyển
ngoại tệ, xin cấp giấy xác nhận mang ngoại tệ tiền mặt ra nước ngoài theo quy
định tại Thông tư này. Việc ủy quyền giữa các bên thực hiện bằng văn bản theo
quy định của pháp luật.

2. Người chơi Việt Nam được nhận tiền trả thưởng bằng đồng Việt Nam (tiền mặt hoặc chuyển khoản).

Điều 9. Xác nhận
trúng thưởng, trả thưởng, đổi đồng tiền quy ước, xác nhận mang ngoại tệ tiền
mặt ra nước ngoài  

1. Doanh nghiệp thực hiện xác nhận
trúng thưởng, trả thưởng, đổi đồng tiền quy ước cho người chơi nước ngoài theo
mẫu tại Phụ lục số 05 đính kèm Thông tư này.

2.
Ngân hàng được phép thực hiện xác nhận về số ngoại tệ tiền mặt mang ra nước ngoài của người chơi nước ngoài theo mẫu tại Phụ lục số 06 đính kèm Thông tư này trên cơ sở giấy
xác nhận trúng thưởng, trả thưởng, đổi đồng tiền quy ước do người chơi nước ngoài hoặc doanh nghiệp (trong trường hợp
được người chơi nước ngoài ủy quyền) xuất trình.

3. Giấy xác nhận trúng
thưởng, trả thưởng, đổi đồng tiền quy ước, Giấy xác nhận mang ngoại tệ tiền mặt ra nước ngoàichỉ có giá trị trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày phát hành.   

            Điều 10. Thời hạn hiệu lực của Giấy phép chuyển đổi

Thời hạn của Giấy phép chuyển đổi theo quy định tại Điều
35 Nghị định 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh doanh casinotối đa bằng thời hạn hoạt động còn lại được quy định tại Giấy chứng nhận đủ
điều kiện kinh doanh casino hoặc Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư. Trường hợp
doanh nghiệp chưa có Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino và Giấy
chứng nhận đăng ký đầu tư không quy định cụ thể thời hạn kinh doanh, thời hạn
của Giấy phép chuyển đổi tối đa không quá 20 năm kể từ ngày Giấy phép chuyển
đổi có hiệu lực thi hành.

Chương III. TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC VÀ CÁ NHÂN LIÊN QUANĐẾN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CASINO

Điều 11. Trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố

1. Triển khai thực hiện, hướng dẫn ngân hàng được phép và
các doanh nghiệp trên địa bàn chấp hành đầy đủ các quy định tại Thông tư này và
quy định của pháp luật có liên quan.           

2. Có ý kiến đánh giá đối với thành phần hồ sơ đề nghị
cấp, cấp lại, điều chỉnh, gia hạn Giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động
ngoại hối khác của doanh nghiệp trên địa bàn theo quy định tại Điều 32, Điều 33
Nghị định số 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh
doanh casino.

3. Thanh tra, kiểm tra hoạt động thu, chi ngoại tệ và các
hoạt động ngoại hối khác của doanh nghiệp trên địa bàn đã được Ngân hàng Nhà
nước cấp Giấy phép (nơi không có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng) hoặc phối
hợp với Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng tiến hành thanh tra, kiểm tra hoạt
động thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác của doanh nghiệp trên
địa bàn đã được Ngân hàng Nhà nước cấp Giấy phép (nơi có Cục Thanh tra, giám
sát ngân hàng).

4. Phối hợp với các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan thực hiện các
biện pháp phòng, chống rửa tiền trong hoạt động kinh doanh casino theo quy định
của pháp luật.

          Điều 12. Trách nhiệm của ngân
hàng được phép

          1. Kiểm tra, kiểm soát các
giấy tờ, chứng từ do người chơi nước ngoài, doanh nghiệp xuất trình để thực
hiện các giao dịch nộp ngoại tệ tiền mặt vào tài khoản, chuyển ngoại tệ, xác
nhận về số ngoại tệ mang ra nước ngoài của người chơi nước ngoài.

2. Lưu giữ các giấy tờ, chứng từ liên quan đến các giao
dịch ngoại hối theo quy định tại Thông tư này và theo quy định của pháp luật có
liên quan.

3. Trong phạm vi khả năng ngoại tệ hiện có, ngân hàng
được phép đáp ứng nhu cầu ngoại tệ tiền mặt của doanh nghiệp mở tài khoản
chuyên dùng ngoại tệ theo hạn mức ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ đã thỏa thuận quy
định tại Điều 6 Thông tư này.

4. Khi phát hiện các hành vi vi phạm các quy định tại
Thông tư này của doanh nghiệp hoặc của người chơi, kịp thời báo cáo Ngân hàng
Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trên địa bàn nơi doanh nghiệp đặt Điểm kinh doanh casino để có biện pháp xử lý. 

         5. Chấp hành đúng các quy
định tại Thông tư này, các quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền và
các quy định của pháp luật có liên quan.

Điều 13. Trách nhiệm của doanh nghiệp  

1. Niêm yết, thông báo công khai tỷ giá quy đổi giữa đồng
Việt Nam và các loại ngoại tệ với đồng tiền quy ước.

2. Thực hiện xác nhận trúng thưởng, trả thưởng, đổi đồng
tiền quy ước cho người chơi nước ngoài, cung cấp giấy tờ, chứng từ có liên quan
và chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp của số tiền trúng thưởng,
trả thưởng, số tiền đổi từ đồng tiền quy ước do người chơi nước ngoài không chơi
hết.

3. Xuất trình đầy đủ giấy tờ, chứng từ cho ngân hàng được
phép khi thực hiện giao dịch nộp ngoại tệ tiền mặt vào tài khoản chuyên dùng
ngoại tệ và giao dịch bán, chuyển ngoại tệ.

4. Được mua ngoại tệ để phục vụ hoạt động kinh doanh
casino theo phạm vi thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác của doanh
nghiệp quy định tại Điều 4 Thông tư này trên cơ sở xuất trình chứng từ, giấy tờ
đảm bảo giao dịch hợp pháp, hợp lệ.

5. Thực hiện chế độ hạch toán kế toán, lưu giữ chứng từ
theo quy định liên quan của pháp luật.      

6. Xây dựng Quy chế quản lý, kiểm soát nội bộ đối với
nguồn thu, chi ngoại tệ trong hoạt động kinh doanh casino, trong đó tổi thiểu
bao gồm các nội dung sau: quy trình thu, chi ngoại
tệ; quy trình kiểm soát nguồn thu, chi ngoại tệ đảm bảo quy định về phòng chống
rửa tiền, bảo đảm an toàn đối với lượng tiền mặt thu được trong quá trình kinh
doanh; chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của các bộ phận, cá nhân có liên quan.

7.
Trường hợp đề nghị cấp, cấp lại, điều chỉnh, gia hạn, chuyển đổi Giấy phép,
doanh nghiệp thực hiện theo trình tự quy định tại Điều 32, Điều 33, Điều 35
Nghị định số 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ
về kinh doanh casino
và các mẫu đơn tại Phụ lục số 01, Phụ lục số 03, Phụ lục số 08 đính kèm Thông tư này.

8. Chấp hành đúng các quy định tại Giấy
phép, các quy định tại Thông tư này, các quy định của pháp luật về
phòng, chống rửa tiền và các quy định của pháp luật có liên quan.

            9. Hàng quý, trước ngày 20 (hai mươi) tháng đầu quý sau, doanh nghiệp phải
báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) và Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh tỉnh, thành phố trên địa bàn nơi doanh nghiệp đặt
Điểm kinh doanh casino về tình hình thu, chi ngoại tệ và các hoạt động
ngoại hối khác theo mẫu tại Phụ lục số 07 đính kèm Thông tư này.

10. Doanh nghiệp thực hiện chuyển đổi theo quy định tại Điều 35 Nghị định số 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh
doanh casino báo cáo về tình hình thực
hiện thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác liên quan đến hoạt động
kinh doanh casino kể từ khi được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp văn bản chấp
thuận đến thời điểm chuyển đổi theo mẫu quy định tại Phụ lục số 09 đính kèm Thông tư này.

11. Trong thời hạn 6 (sáu)
tháng kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành, doanh nghiệp không thực
hiện chuyển đổi Giấy
phép theo quy định tại Điều 35 Nghị định số
03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh doanh casino phải
báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) và Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh tỉnh, thành phố trên địa bàn nơi doanh nghiệp đặt Điểm kinh doanh casino
về tài khoản chuyên dùng ngoại tệ theo quy định tại Điều 5Thông tư này.

            Điều 14. Trách nhiệm của người chơi

            Người chơi chịu trách
nhiệm chấp hành nghiêm túc các quy định tại Thông tư này và các quy định của pháp luật có liên quan.

Chương IV. TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Điều 15. Điều khoản thi hành

1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 10năm 2017

2. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối, Thủ
trưởng các đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc Ngân
hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội
đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) các ngân
hàng được phép, Tổng Giám đốc (Giám đốc) doanh nghiệp chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này.

PHỤ LỤC 

Phụ lục số 01. Đơn đề nghị cấp
giấy phép thu, chi ngoại tệ

 

TÊN DOANH NGHIỆP	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Số:………….	……, ngày … tháng … năm …

 ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THU, CHI NGOẠI TỆ

VÀ CÁC HOẠT ĐỘNG NGOẠI HỐI KHÁC

(Đối với hoạt động
kinh doanh casino)

 

 

Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố…

 

 

Căn cứ Nghị định số 03/2017/NĐ-CP
ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh doanh casino;

Căn cứ Thông tư số …/2017/TT-NHNN ngày … tháng …
năm … của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với
hoạt động kinh doanh casino;

(Tên doanh nghiệp) đề nghị Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp
Giấy phép thu, chi ngoại tệ và hoạt động ngoại hối khác theo các nội dung sau:

I. Thông tin chung về
doanh nghiệp:

1. Tên doanh nghiệp:…………………………………………………..

2. Địa chỉ trụ sở chính:…………………………………………………..

3. Địa
chỉ Điểm kinh doanh casino:………………………………………

4. Số điện thoại/Email
liên hệ………………………. Fax: ………………

5. Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư/Quyết định chủ trương đầu tư số … ngày …

6. Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino số … ngày …..

II. Nội dung xin
cấp Giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác:  

1. Phạm vi thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối
khác: 

Thu, chi (nêu rõ các nhu cầu thu, chi ngoại tệ và các
hoạt động ngoại hối khác quy định tại Điều 4 Thông tư số …/2017/TT-NHNN)

2. Ngân hàng mở tài khoản chuyên dùng ngoại tệ:

3. Ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ: 

(Tên doanh nghiệp) xin cam kết chịu trách nhiệm trước
pháp luật về sự trung thực, chính xác của nội dung trong đơn, các tài liệu kèm
theo và chấp hành nghiêm túc quy định tại Thông tư số …/2017/TT-NHNN và các quy định của pháp luật có liên quan.  

 

NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA DOANH NGHIỆP   (ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

 

Phụ lục số 02. Giấy phép thu chi ngoại tệ

 

 

GIẤY PHÉP
THU, CHI NGOẠI TỆ VÀ CÁC HOẠT ĐỘNG NGOẠI
HỐI KHÁC

(Đối với hoạt động
kinh doanh casino)

     Cấp
lại, điều chỉnh, gia hạn lần thứ: …ngày…tháng…năm (nếu có)

 

 

 

 

THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG
NHÀ NƯỚC

Căn cứ Nghị định số 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh doanh casino;

Căn cứ Nghị định 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017
của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Căn cứ Thông tư số … /2017/TT-NHNN ngày … tháng …
năm … của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với
hoạt động kinh doanh casino;

Xét đề nghị của … (tên doanh nghiệp) …,

 

 

QUYẾT ĐỊNH

            Điều 1:

1. Cho phép …… (tên doanh nghiệp)…..,

Địa chỉ
trụ sở chính: ……………………………………………………….

Địa chỉ
Điểm kinh doanh casino:…………………………………………..

Điện thoại:
………….
Fax: …………..

Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư/Quyết định chủ     trương đầu tư số…. ngày…

Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino số…. ngày…. (nếu có)

được thu, chi
ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác theo các nội dung sau:

………..

2. Ngân hàng nơi doanh nghiệp mở tài khoản chuyên dùng:  

3. Ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ:

Điều 2:

Related articles 01:

1. https://docluat.vn/archive/1759/

2. https://docluat.vn/archive/2825/

3. https://docluat.vn/archive/2264/

4. https://docluat.vn/archive/1383/

5. https://docluat.vn/archive/2674/

1. (Tên doanh nghiệp) … chỉ được thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại
hối theo quy định tại Điều 1 nêu trên.

2. (Tên doanh nghiệp) … có trách nhiệm xác nhận số tiền trúng thưởng, trả
thưởng, đổi đồng tiền quy ước cho người chơi làm cơ sở để ngân hàng được phép
xác nhận việc mang, chuyển ngoại tệ ra nước ngoài, nộp ngoại tệ vào tài khoản.

3. Hàng quý, trước ngày 20 tháng đầu quý sau, (tên
doanh nghiệp)… phải báo cáo bằng văn bản cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ
Quản lý ngoại hối) và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố… về tình
hình thu, chi ngoại tệ và hoạt động ngoại hối khác trong quý.

Điều 3:

1. Giấy phép thu, chi ngoại tệ và
các hoạt động ngoại hối khác có thời hạn đến … và thay thế Giấy phép số …
ngày … do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp (nếu có).

Việc cấp lại, điều chỉnh,
gia hạn Giấy phép thực hiện theo quy định tại Nghị địnhsố 03/2017/NĐ–CP ngày 16/01/2017 của Chính phủ về kinh doanh casino;

2. (Tên doanh nghiệp)… phải thực hiện theo đúng quy định tại Thông tư số …
/2017/TT-NHNN và các quy định của pháp luật có liên quan.

Điều 4:

            1. Giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác có hiệu lực
kể từ ngày ký.

2.Giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối
khác được lập thành 06 (sáu) bản chính: (01) một bản cấp cho (tên doanh
nghiệp)…; (01) một bản gửi Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh (thành phố) nơi
doanh nghiệp đặt Điểm kinh doanh; (04) bốn bản lưu tại Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam.

 

Nơi nhận: – Như Điều 4; – Lưu: VT, QLNH3 (03).

THỐNG ĐỐC

 

    Phụ lục số 03. Đơn đề nghị cấp
lại/ điều chỉnh/ gia hạn giấy phép thu, chi

 

TÊN DOANH NGHIỆP	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Số…….	…, ngày … tháng … năm …

 

ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP
LẠI/ĐIỀU CHỈNH/GIA HẠN GIẤY
PHÉP THU, CHI

NGOẠI TỆ VÀ
CÁC HOẠT ĐỘNG NGOẠI HỐI KHÁC

(Đối với hoạt động
kinh doanh casino)

 

 

Kính gửi:

Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố…

Tên doanh nghiệp:
…………………………………………………..

Địa chỉ trụ sở
chính: …………………………………………………..

Địa chỉ Điểm kinh doanh
casino:………………………………………

Số điện thoại:
…………………………. Fax: …………………….

Giấy chứng nhận
đăng ký đầu tư/Quyết
định chủ trương đầu tư số…ngày…

Giấy chứng nhận
đủ điều kiện kinh doanh casino số … ngày…

Giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác số … ngày…

            (Tên doanh nghiệp) … đề
nghị Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp lại/điều chỉnh/gia hạn Giấy phép thu, chi
ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác theo các nội dung sau:

            1. Nội dung thu, chi ngoại
tệ tiền mặt và các hoạt động ngoại hối khác tại Giấy phép đã được cấp:

a)

b)

……… 

            2. Nội dung xin cấp lại/điều
chỉnh/gia hạn Giấy phép:…………………………..

            3. Lý do xin cấp lại/điều
chỉnh/gia hạn Giấy phép:……………………

            (Tên doanh nghiệp)… xin
cam kết chịu trách nhiệm trước pháp luật về sự trung thực và chính xác của nội
dung trong đơn và các tài liệu kèm theo và chấp hành nghiêm chỉnh, đầy đủ quy
định tại Thông tư số …/2017/TT-NHNN và các quy định khác của pháp luật có liên quan.  

 

NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA DOANH NGHIỆP   (ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Phụ lục số 04. Báo cáo tình hình đóng mở tài khoản chuyên dùng

 

TÊN DOANH NGHIỆP	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Số…….	……, ngày … tháng … năm …

 

BÁO CÁO TÌNH HÌNH ĐÓNG, MỞ TÀI KHOẢN CHUYÊN DÙNG

                       

            Kính gửi:

                                    – Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối);

– Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh tỉnh, thành phố…

 

Tên doanh nghiệp:
…………………………………………………..

Địa chỉ trụ sở
chính: …………………………………………………..

Địa chỉ Điểm kinh doanh
casino:………………………………………

Số điện thoại:
…………………………. Số Fax: …………………….

Giấy chứng nhận
đăng ký đầu tư/Quyết
định chủ trương đầu tư số….ngày….

Giấy chứng nhận
đủ điều kiện kinh doanh casino số…. ngày…. (nếu có)

Giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác (hoặc Văn bản chấp thuận hoạt động thu chi ngoại tệ tiền mặt và các hoạt động
ngoại hối khác)
số… ngày…

(Tên doanh nghiệp)… xin báo cáo tình hình đóng, mở tài khoản chuyên dùng
ngoại tệ phục vụ hoạt động kinh doanh casino như sau:

1. Tài khoản chuyên dùng cũ mở tại ngân hàng … theo quy định tại Giấy phép
thu, chi ngoại tệ và hoạt động ngoại hối khác số…: Đã đóng.

2. Tài khoản chuyên dùng mới mở tại ngân hàng… theo quy định tại Giấy phép
điều chỉnh số…: Đã mở.

3. Số dư ngoại tệ từ tài khoản chuyên dùng cũ chuyển sang tài khoản chuyên
dùng mới:

 

NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA DOANH NGHIỆP   (ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

 

                Phụ lục số 05. Giấy xác nhận trúng thưởng trả thưởng bằng ngoại tệ

 

TÊN DOANH NGHIỆP	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Số:…….	……, ngày … tháng … năm …

 

GIẤY XÁC NHẬN  TRÚNG THƯỞNG,TRẢ
THƯỞNG BẰNG NGOẠI TỆ

TIỀN MẶT, ĐỔI ĐỒNG
TIỀN QUY ƯỚC

 

Tên doanh nghiệp: …………………………………………………..

Địa chỉ trụ sở chính: …………………………………………………..

Địa chỉ Điểm kinh
doanh casino: ……………………………………..

Số điện thoại: …………………………. Số Fax: …………………….

Giấy chứng nhận
đăng ký đầu tư/Quyết
định chủ trương đầu tư số…. ngày….

Giấy chứng nhận
đủ điều kiện kinh doanh casino số…ngày…(nếu có)

Giấy phép thu, chi ngoại tệ và hoạt động ngoại hối khác/văn bản chấp thuận
hoạt động thu, chi tiền mặt và các hoạt động ngoại hối khác số… ngày…

(Tên doanh nghiệp)… xác nhận về số ngoại tệ trúng thưởng, trả thưởng, đổi
đồng tiền quy ước không chơi hết của người chơi như sau:  

            1. Thông tin về người chơi, số tiền trúng thưởng, trả thưởng, đổi đồng tiền quy
ước:

      –
Họ tên:         

– Ngày sinh:

            –
Quốc tịch:

            –
Hộ chiếu số:                Ngày cấp               Nơi cấp

            –
Số tiền trúng thưởng chưa khấu trừ thuế thu nhập/đã khấu trừ thuế thu nhập (nếu
có):

            –
Số tiền trả thưởng bằng ngoại tệ tiền mặt/chuyển khoản đã khấu trừ thuế thu
nhập (nếu có):

            –
Số tiền đổi từ đồng tiền quy ước không chơi hết bằng tiền mặt/chuyển khoản:

            –
Ngày trúng thưởng, trả thưởng, đổi đồng
tiền quy ước:

2. Giấy xác nhận này chỉ có giá trị trong thời hạn 30 (ba
mươi) ngày kể từ ngày phát hành và là cơ sở để ngân hàng được phép xác nhận việc
mang, chuyển ngoại tệ ra nước ngoài, nộp ngoại tệ vào tài khoản của người chơi theo
quy định tại Thông tư số…

 

NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA DOANH NGHIỆP (ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

 

Phụ lục số 06. Giấy xác nhận mang
ngoại tệ tiền mặt ra nước ngoài

 

TÊN TỔ CHỨC TÍN DỤNG Số …………

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc                                    …, ngày… tháng … năm…

 

 

GIẤY XÁC NHẬN MANG
NGOẠI TỆ TIỀN MẶT RA NƯỚC NGOÀI

 

– Căn cứ Thông tư số… /2017/TT-NHNN ngày… tháng …năm của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động kinh doanh casino.

– Căn cứ Giấy xác
nhận trúng thưởng, trả thưởng bằng
ngoại tệ tiền mặt, đổi đồng tiền quy ước số… ngày… của doanh nghiệp…..

 

 

Ngân hàng …. xác nhận số ngoại tệ tiền mặt dưới
đây cho Ông/Bà ….

Quốc tịch: ……………………….

Hộ chiếu số:
……………………… cấp ngày …………. tại …………..

– Số tiền bằng số:
……………………………………………..

– Số tiền bằng chữ:……………………………………………..

– Nguồn gốc ngoại tệ:………………………………………….

Giấy xác nhận này chỉ có giá trị trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày phát hành.

Ông/Bà ……………… phải chấp hành nghiêm chỉnh các quy định
của pháp luật về quản lý ngoại hối trong việc mang ngoại tệ tiền mặt ra nước
ngoài.

 

Nơi nhận: – Cá nhân được cấp Giấy xác nhận; – Lưu.

TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC (hoặc Người được ủy quyền) (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

 

                Phụ lục số 07. Báo cáo tình hình thực hiện thu chi ngoại tệ

 

TÊN DOANH NGHIỆP	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Số:…….	……, ngày … tháng … năm …

 BÁO CÁO TÌNH HÌNH
THỰC HIỆN THU, CHI NGOẠI TỆ

VÀ CÁC HOẠT ĐỘNG NGOẠI HỐI KHÁC

(Đối với hoạt động
kinh doanh casino)

Quý…Năm…

 

            Kính gửi:

                                    –
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối);

– Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố …

 

Tên doanh nghiệp: …………………………………………………..

Địa chỉ trụ sở
chính: …………………………………………………..

Địa chỉ Điểm kinh doanh
casino:………………………………………

Số điện thoại/Email liên hệ: …………………………Số Fax: …………………….

Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư/Quyết định chủ trương đầu tư số…. ngày….

Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino số…. ngày…. (nếu có)

Giấy phép thu, chi ngoại tệ và hoạt động ngoại hối khác (hoặc Văn bản chấp
thuận hoạt động thu, chi ngoại tệ tiền mặt và các hoạt động ngoại hối khác)
số… ngày… 

 

 

(Tên doanh
nghiệp)… xin báo cáo tình hình thực hiện hoạt động thu, chi ngoại tệ và các hoạt
động ngoại hối khác trong Quý… Năm… như sau:

 

Đơn vị: USD

Chỉ tiêu	Số tiền
A. Tiền mặt: I. Định mức tồn quỹ ngoại tệ tiền mặt (1) II. Tồn quỹ ngoại tệ tiền mặt trung bình trong Quý (2)	Related articles 02: 1. https://docluat.vn/archive/2561/ 2. https://docluat.vn/archive/1875/ 3. https://docluat.vn/archive/2423/ 4. https://docluat.vn/archive/2304/ 5. https://docluat.vn/archive/2974/
III. Tồn quỹ ngoại tệ tiền mặt đầu kỳ IV. Tổng thu ngoại tệ tiền mặt trong kỳ: 1. Thu từ hoạt động kinh doanh casino 2. Rút ngoại tệ tiền mặt từ tài khoản chuyên dùng ngoại tệ V. Tổng chi ngoại tệ tiền mặt trong kỳ: 1. Chi trả thưởng 2. Nộp vào tài khoản chuyên dùng ngoại tệ 3. Chi đổi lại đồng tiền quy ước chơi không hết 4. Bán ngoại tệ tiền mặt cho ngân hàng được phép   VI. Tồn quỹ ngoại tệ tiền mặt cuối kỳ
B. Tài khoản: I. Số dư trên tài khoản chuyên dùng ngoại tệ đầu kỳ   II. Tổng thu trong kỳ: 1. Nộp nguồn thu ngoại tệ tiền mặt từ hoạt động kinh doanh casino vào tài khoản   2. Thu chuyển khoản từ tài khoản ở nước ngoài của người chơi 3. Thu chuyển khoản từ tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ của người chơi mở tại ngân hàng được phép ở Việt Nam 4. Thu từ tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ của doanh nghiệp III. Tổng chi trong kỳ: 1. Chi trả thưởng, chi trả lại ngoại tệ trong trường hợp người chơi không chơi hết 2. Chi rút ngoại tệ tiền mặt 3. Chi bán cho ngân hàng được phép 4. Chi chuyển sang tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ của doanh nghiệp IV. Số dư cuối kỳ

 

 

 

LẬP BẢNG (Ký, ghi rõ họ tên)

KIỂM SOÁT (Ký, ghi rõ họ tên)

NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA DOANH NGHIỆP (ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

                                                                                                                       

 

 

Ghi chú:

– (1): Là mức ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ quy định tại Giấy phép

– (2): Là số ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ bình quân được tính bằng tổng số
ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ của các ngày trong Quý chia cho tổng số ngày làm việc
trong Quý.   

 

                     Phụlục số 08. Đơn
đề nghị chuyển đổi giấy phép thu chi ngoại tệ

 

TÊN DOANH NGHIỆP	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Số:…….	……, ngày … tháng … năm …

 ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHUYỂN
ĐỔI GIẤY PHÉP THU, CHI NGOẠI TỆ

VÀ CÁC HOẠT ĐỘNG NGOẠI HỐI KHÁC

(Đối với hoạt động
kinh doanh casino)

  

 

Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố…

 

 

 Căn cứ Nghị định số 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 của Chính phủ về kinh doanh casino;

Căn cứ Thông tư số … /2017/TT-NHNN ngày… tháng…năm
của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt
động kinh doanh casino.

(Tên doanh nghiệp)… đề nghị Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chuyển
đổi Giấy phép thu, chi ngoại tệ và hoạt động ngoại  hối khác theo các nội dung sau:

I. Thông tin chung về
doanh nghiệp

1. Tên doanh nghiệp: …………………………………………………..

2. Địa chỉ trụ sở chính: …………………………………………………

3. Địa
chỉ Điểm kinh doanh casino:……………………………………..

4. Số điện thoại/Email liên hệ:………………………. Số Fax: …………

5. Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư/Quyết định chủ trương đầu tư số… ngày …

6. Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino số … ngày …(nếu có)

7. Văn bản chấp thuận hoạt động thu chi ngoại tệ tiền mặt và các hoạt động
ngoại hối khác số…. ngày…

II. Các nội dung
thu, chi ngoại tệ tiền mặt tại văn bản chấp thuận đã được cấp

1.

2. 

………………

III. Nội dung xin
cấp Giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác:  

1. Phạm vi thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối
khác: 

Thu, chi (nêu rõ các nhu cầu thu, chi ngoại tệ và các
hoạt động ngoại hối khác quy định tại Điều 4 Thông tư số…./2017/TT-NHNN)

2. Ngân hàng mở tài khoản chuyên dùng ngoại tệ:

3. Ngoại tệ tiền mặt tồn quỹ: 

(Tên doanh nghiệp)… xin cam kết chịu trách nhiệm trước
pháp luật về sự trung thực, chính xác của nội dung trong đơn, các tài liệu kèm
theo và chấp hành nghiêm túc quy định tại Thông tư số …/2017/TT-NHNN và các quy định của pháp luật có liên quan.  

 

NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA DOANH NGHIỆP  (ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

  Phụ lục số 09. Báo cáo tình hình
thực hiện thu chi ngoại tệ

TÊN DOANH NGHIỆP	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Số:…….	……, ngày… tháng… năm…

 

BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN THU, CHI NGOẠI TỆ VÀ

CÁC HOẠT ĐỘNG NGOẠI HỐI KHÁC ĐẾN THỜI ĐIÊM CHUYỂN ĐỔI

Từ năm…đến năm…

(Đối với doanh nghiệp
thực hiện chuyển đổi Giấy phép)

 

            Kính gửi:

                                    –
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối);

– Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố …

 

Tên doanh nghiệp: …………………………………………………..

Địa chỉ trụ sở chính: …………………………………………………..

Địa
chỉ Điểm kinh doanh casino:………………………………………

Số điện thoại/Email liên hệ: ………………………Số Fax: …………………….

Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư số… ngày…

Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino số…ngày… (nếu có)

Văn bản chấp thuận hoạt
động thu, chi ngoại tệ tiền mặt và các hoạt động ngoại hối khác số… ngày…

1. Tình hình thực hiện hoạt động thu, chi ngoại tệ tiền mặt từ hoạt động
kinh doanh casino từ năm…đến năm…(thời điểm đề nghị chuyển đổi) của (tên
doanh nghiệp)… như sau:

 

Chỉ tiêu	Số tiền
A. Năm thứ nhất: I. Tồn quỹ tiền mặt đầu kỳ (Quý 1 của năm báo cáo)
II. Tổng thu III. Tổng chi IV. Tồn quỹ cuối kỳ (Quý IV của năm báo cáo)
B. Năm thứ hai  I. Tồn quỹ tiền mặt đầu kỳ II. Tổng thu III. Tổng chi IV. Tồn quỹ cuối kỳ
C. Năm thứ ba
D. Năm thứ tư
E. Năm thứ …

 

2. Dự kiến kế hoạch thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác từ
hoạt động kinh doanh casino trong 03 năm tiếp theo:

  

 Đơn vị: USD

Năm	Dự kiến thu		Dự kiến chi		Số dư
Năm thứ nhất	Tiền mặt	Chuyển khoản	Tiền mặt	Chuyển khoản	Tiền mặt	Chuyển khoản
Năm thứ hai
Năm thứ ba

LẬP BẢNG (Ký, ghi rõ họ tên)

KIỂM SOÁT (Ký, ghi rõ họ tên)

NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA DOANH NGHIỆP  (ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

TƯ VẤN & DỊCH VỤ